مریل موافقت می کند بیش از 9.5 میلیون دلار برای تسویه هزینه های SEC در مورد افشای هزینه ها بپردازد

نوشته کریس پرنتیس

نیویورک (رویترز) – رگولاتور روز دوشنبه اعلام کرد، واحد مدیریت سرمایه گذاری بانک آمریکا با پرداخت بیش از 9.5 میلیون دلار برای تسویه اتهامات کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده که نتوانسته است میلیون ها دلار کارمزد را برای مشتریان افشا کند، موافقت کرده است.

SEC در بیانیه ای اعلام کرد که مریل لینچ، پیرس، فنر و اسمیت با افشای نکردن تمام هزینه های ارزی که از مشتریان خدمات مشاوره سرمایه گذاری خود بین ماه می 2016 تا ژوئیه 2020 دریافت می کرد، قوانین ایالات متحده را که برای محافظت از سرمایه گذاران طراحی شده بود، نقض کردند.

SEC گفت که مریل به مشتریان خود گفته است که در مبادلات ارز خارجی یک نشانه گذاری یا کاهش قیمت را اعمال کرده است، اما هزینه اضافی را فاش نکرده است. این شرکت همچنین سیاست هایی را با هدف جلوگیری از چنین افشاگری های گمراه کننده اتخاذ و اجرا نکرده است.

سخنگوی مریل، که یافته‌های SEC را نپذیرفت یا رد نکرد، خاطرنشان کرد که این شرکت افشای خود را به‌روزرسانی کرده است.

SEC در پرونده ای اعلام کرد که مریل از مشتریان مشاوره ای حدود 4.2 میلیون دلار به عنوان کارمزد نامشخص به نام “اعتبار تولید” در بیش از 15000 صرافی ارز خارجی دریافت کرده است.

SEC گفت: برای تسویه اتهامات، شرکت موافقت کرد که جریمه مدنی 4.8 میلیون دلاری بپردازد و از سودهای غیرقانونی 4.1 میلیون دلاری به اضافه سود پیش داوری چشم پوشی کند.

(گزارش توسط کریس پرنتیس؛ ویرایش توسط مارک پورتر و آنا درایور)