صندوق تامینی نیوجرسی، موسس، هزینه های SEC را به دلیل معاملات نادرست حل و فصل می کند

SEC در بیانیه ای اعلام کرد که مدیریت دارایی Chatham و بنیانگذار آن، آنتونی ملکیور، برای تسویه اتهامات ناشی از نقض قوانین ایالات متحده که برای محافظت از سرمایه گذاران در هنگام خرید و فروش اوراق قرضه در American Media Inc برای مشتریان خود طراحی شده اند، موافقت کرده اند.

از سال 2016 تا 2018، یک مشتری تحت مشاوره چتم، اوراق قرضه را در مجله و ناشر تبلوید فروخت، که انتشارات آن شامل ایالات متحده، Soap Opera Digest و Woman’s World است، در حالی که مشتری دیگری همان اوراق را از طریق دلال-معاملات خریداری کرد، زیرا صندوق تامینی به دنبال پاسخگویی به آن بود. SEC گفت: محدودیت های پورتفولیو.

SEC گفت که Chatham و Melchiorre قیمت هایی را برای معاملات پیشنهاد کردند و به طور موثر قیمت اوراق قرضه AMI را نسبت به اوراق بهادار مشابه افزایش دادند. این همچنین ارزش خالص دارایی وجوه مشتریان خود را در آن دوره زمانی افزایش داد و کارمزد بیشتری را به همراه داشت.

یکی از نمایندگان Chatham و Melchiorre که اتهامات SEC را نپذیرفت یا رد نکرد، گفت که این شرکت از یک مشاور انطباق مستقل در مورد این موضوع “به دنبال مشاوره، دریافت و پیروی از مشاوره” بود.

در بیانیه آمده است: «مشاور معاملات سالانه Chatham را برای مطابقت با قوانین قابل‌اجرا بررسی کرد و به شرکت در مورد هیچ مشکلی هشدار نداد.

Chatham و Melchiorre موافقت کردند که به ترتیب 4.4 میلیون دلار و 600000 دلار جریمه های مدنی را بپردازند و 14.4 میلیون دلار دیگر را مشترکاً به عنوان رهایی و بهره پرداخت کنند.

سانجی وادوا، معاون مدیر اجرایی SEC در بیانیه گفت: «ما در ریشه‌یابی چنین رفتارهای نادرست در بازار، از جمله در بخش درآمد ثابت، جایی که سرمایه‌گذاری‌ها می‌تواند نقدشوندگی کمتری داشته باشد، هوشیار هستیم.

(گزارش توسط کریس پرنتیس؛ ویرایش توسط لزلی آدلر)