رگولاتور اوراق بهادار ایالات متحده در حال بررسی “نقص کنترل داخلی”

واشنگتن (رویترز) – کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) روز سه‌شنبه اعلام کرد که یک “نقص کنترلی” را شناسایی کرده است که به کارکنان اجرایی امکان دسترسی به برخی یادداشت‌های قضایی برای تصمیم‌گیری کمیسیون را می‌دهد.

SEC بررسی این نقص را انجام داد و دریافت که، از آنجایی که مربوط به دو موضوع قضاوتی است که در حال حاضر در دادگاه فدرال در جریان است، کارکنان مجری آژانس به یادداشت‌های قضایی خاصی دسترسی داشتند که نباید می‌داشتند. SEC در بیانیه ای گفت که رئیس SEC بلافاصله به سایر کمیشنرها اطلاع داد و بررسی را آغاز کرد.

بررسی نشان داد که این دسترسی بر کارکنانی که در حال تحقیق و تعقیب پرونده ها هستند یا تصمیم گیری کمیسیون در مورد این موضوعات تأثیری نداشته است.

کارکنان اجرایی و تحقیقاتی آژانس که وظیفه دارند یک موضوع را طی مراحل قضاوت آژانس انجام دهند، معمولاً مجاز به شرکت در تصمیم گیری کمیسیون در این مورد نیستند. موضوع رسیدگی به دادرسی توسط یک قاضی حقوق اداری در آژانس است.

از بیانیه آژانس مشخص نیست که اولین بار چه زمانی متوجه کمبود شد، اما آژانس در گزارش مالی منتشر شده در نوامبر به نقص کنترلی اشاره کرد. بازبینی برای ارزیابی دامنه و تأثیر کامل کمبود هنوز ادامه دارد.

(گزارش توسط کریس پرنتیس؛ ویرایش توسط برنارد اور)