JPMorgan Securities 125 میلیون دلار برای تسویه هزینه های SEC در مورد نقص های ثبت شده پرداخت می کند

واشنگتن (رویترز) – کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده، JP Morgan Securities را به دلیل شکست “گسترده” در حفظ ارتباطات کارکنان در دستگاه های تلفن همراه شخصی، برنامه های پیام رسانی و ایمیل ها 125 میلیون دلار جریمه کرد و در حال بررسی نقص های مشابه در سایر موسسات مالی است. جمعه.

زیرمجموعه کارگزاری JPMorgan Chase & Co به اتهامات وارده و نقض قوانین اوراق بهادار اعتراف کرد. SEC گفت: همچنین موافقت کرد که علاوه بر جریمه، بهبودهای قوی در سیاست های انطباق اعمال کند.

SEC گفت: «اقدامات این شرکت به طور معناداری بر توانایی SEC برای بررسی موارد نقض بالقوه قوانین اوراق بهادار فدرال تأثیر گذاشت.

این مجازات یکی از اولین اقدامات اجرایی بزرگی است که توسط گری گنسلر، رئیس کمیسیون بورس و اوراق بهادار منصوب شده توسط دموکرات ها، که متعهد شده است با سوء رفتار شرکت های وال استریت مقابله کند، انجام شد.

SEC اعلام کرد که متوجه شده است که JP Morgan Securities قوانینی را که شرکت ها را ملزم به حفظ ارتباطات تجاری مکتوب می کند، زمانی که کارگزار قادر به ایجاد سوابق در طول بررسی های دیگر نبود، نقض کرده است.

با تایید گزارش اکتبر رویترز، گفت که در نتیجه تحقیقات JPMorgan، SEC تحقیقاتی را در مورد شیوه های نگهداری سوابق شرکت های دیگر آغاز کرده است.

یک مقام SEC گفت: “این موضوعی است که ما در شرکت های دیگر شاهد آن هستیم.”

SEC گفت، حداقل از ژانویه 2018 تا نوامبر 2020، کارمندان JPMorgan Securities اغلب در مورد مسائل مربوط به اوراق بهادار در دستگاه های شخصی خود با استفاده از پیام های متنی، WhatsApp و حساب های ایمیل شخصی ارتباط برقرار می کردند.

هیچ یک از این سوابق حفظ نشد. SEC گفت که این نقص ها در سطح موسسه بوده و برای مدیران ارشد شناخته شده است، آنها همچنین از دستگاه های شخصی برای بحث در مورد مسائل تجاری استفاده می کنند.

این سازمان افزود که JP Morgan Securities موافقت کرد که یک مشاور انطباق را حفظ کند و یک بازنگری جامع از سیاست‌ها و رویه‌های خود در رابطه با حفظ ارتباطات الکترونیکی موجود در دستگاه‌های شخصی، از جمله سایر راه‌حل‌ها، انجام دهد.

(گزارش توسط کاتانگا جانسون در واشنگتن؛ ویرایش توسط لزلی آدلر)