دادگاه استیناف ایالات متحده شکایت سرمایه گذاران علیه شرکت مستمری را احیا کرد

نوشته جودی گودوی

(رویترز) – دادگاه استیناف ایالات متحده روز سه شنبه حکم داد که یک شرکت بیمه متعلق به شرکت سهامی خصوصی Eldridge Industries باید با شکایتی مبنی بر اینکه چقدر سرمایه گذاران می توانند از برخی مستمری های ثابت سود کنند، مواجه شود.

دهمین دادگاه استیناف ناحیه ای ایالات متحده، 2-1 رای داد تا دعوای گروهی پیشنهادی را که ادعا می‌کرد شرکت بیمه عمر مزایای امنیت (SBL) درگیر کلاهبرداری و دزدی از طریق گمراه‌کردن سرمایه‌گذاران در محصولات مستمری درآمد امن و سالیانه ارزش کل شده است، احیا کند.

این شرکت مستقر در کانزاس با 47.6 میلیارد دلار دارایی تحت مدیریت در سال 2017 توسط Eldridge Industries، یک شرکت سرمایه گذاری گرینویچ، کانکتیکات به رهبری مالک تیم ورزشی تاد بوهلی خریداری شد.

اندرو فریدمن، وکیل سرمایه گذاران، گفت که آنها از این تصمیم راضی هستند.

یک وکیل SBL بلافاصله در روز سه شنبه اظهار نظر نکرد.

شکایتی که در سال 2019 ارائه شده است به دنبال خسارت از طرف طبقه ای از خریداران در سراسر کشور است که گفته می شود با ارائه مواد برای دو سالیانه مرتبط با شاخص های سهام اختصاصی گمراه شده اند. سرمایه‌گذاران ادعا کردند که گمراه شده‌اند و معتقدند که سالیانه‌های ارائه شده بازدهی بالاتر از بازار ارائه می‌شوند، در حالی که محصولات دارای ویژگی‌هایی هستند که به گفته آنها به طور موثر بازده محدود می‌کند.

در تصمیم روز سه‌شنبه، قاضی آمریکایی ورونیکا راسمن نوشت که یک قاضی کانزاس که این پرونده را در سال 2021 رد کرد، شکایت را به‌عنوان یک کل بررسی نکرد و ادعا کرد که شرکت «تأثیر جمعی» شرایط سنوات را پنهان کرده است.

قاضی ایالات متحده، هریس هارتز، مخالفت کرد و گفت که این تصمیم فروشندگان را ملزم می کند که نه تنها ریسک سرمایه گذاری ها را افشا کنند، بلکه تجزیه و تحلیل کنند که آیا با توجه به حقایق افشا شده، سرمایه گذاری خوب است یا خیر.

او نوشت: «دادگاه ها باید از قبول نقش تبدیل شدن به پشتوانه نهایی برای محافظت از سرمایه گذاران ناامید خودداری کنند.

مورد کلینتون و همکاران است. شرکت بیمه عمر مزایای امنیت، دهمین دادگاه استیناف حوزه ایالات متحده، شماره 21-3035.

(گزارش توسط جودی گودوی در نیویورک)