دو بانکدار سهام، مجوز کارگزاری مورگان استنلی را از دست می دهند

توسط سعید ازهر و کریس پرنتیس

نیویورک (رویترز) – بر اساس وب سایت FINRA تنظیم کننده صنعت، دو بانکدار سندیکای سهام مورگان استنلی، پاوان پاسی و چارلز لیزور، دیگر به عنوان کارگزاران ثبت شده در شرکت وال استریت فهرست نمی شوند.

پاسی، مدیر عامل بانک، از 16 دسامبر دیگر به عنوان کارگزار در سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) ثبت نشده بود. نمایه FINRA او شامل افشایی در مورد اختلاف مشتری در حال انتظار است که ادعا می کند “تعریف نادرست در رابطه با بلوک”. تجارت» در سال 2021.

ثبت نام کارگزار برای Leisure، یک مدیر اجرایی، نیز در 16 دسامبر به پایان رسید، نمایه FINRA او نشان داد.

آرنو بلانچارد در اوایل سال جاری رئیس سندیکای سهام در نیویورک شد، طبق پروفایل لینکدین او. او جانشین پاسی شد.

بلومبرگ پیشتر گزارش داده بود که این دو شرکت را ترک کرده اند و افزود که پاسی سال گذشته به مرخصی رفته بود و پس از آن Leisure امسال.

مورگان استنلی از اظهار نظر خودداری کرد.

ایمیل‌هایی به آدرس‌های کاری Passi و Leisure می‌گویند که آنها خارج از دفتر هستند و ارتباطات ایمیل دریافتی را بررسی نخواهند کرد. ایمیل‌ها از فرستنده‌ها می‌خواستند برای کمک با دیگران در میز سندیکا تماس بگیرند. تماس تلفنی با پاسی امکان پذیر نبود. اوقات فراغت به یک تماس تلفنی، پیام متنی و پیام لینکدین برای نظر دادن پاسخ نداد.

مورگان استنلی در ماه فوریه فاش کرد که تنظیم‌کننده‌ها و دادستان‌های ایالات متحده در حال بررسی جنبه‌های مختلف تجارت بلوکی بانک سرمایه‌گذاری هستند. مشخص نکرد که کدام تیم یا تیم ها در حال بررسی هستند.

معامله گران کارگزار معمولاً بلوک های سهام را به نمایندگی از مشتریان یا به عنوان بخشی از یک استراتژی پوشش ریسک خریداری و می فروشند که به اندازه کافی بزرگ هستند تا قیمت سهام شرکت را تغییر دهند.

(گزارش توسط سعید ازهر و کریس پرنتیس؛ ویرایش توسط Lananh Nguyen، Megan Davies و Edwina Gibbs)